Compliance Bancário Essencial

Fruto da experiência adquirida pelo autor no exercício do cargo de superintendente de Compliance de varejo da rede nacional de agências do Banco Itaú S/A - nomeação no ano de 2001 - aliada aos estudos realizados na Université de Fribourg - Suíça - em 2018 este livro apresenta o tema 'Compliance Bancário' a todos aqueles que de alguma forma se interessam e/ou são impactados pelas regras do universo do compliance bancário.O livro teve seu conteúdo bem pavimentado em obra anterior do autor em coautoria e agora reformulado conta com atualizações importantes diante da dinâmica que o tema possui no Brasil e no exterior.A obra busca mostrar ao leitor a vastidão do tema compliance no setor bancário que vai muito além da prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo atividade que ficou mais conhecida no meio empresarial no decorrer dos anos dada sua inegável importância.Sem o medo de cometer exagero todo fato que envolva a reputação a marca e/ou a imagem da instituição no mercado em PLD/FT ou não é/deve ser sim objeto de atenção e de atuação do compliance officer bancário. Referida atividade contudo não se mistura com a do jurídico por exemplo como veremos adiante.O conteúdo exposto é importante para quem trabalha no setor financeiro em especial no setor de varejo de bancos múltiplos3 e fintechs mas também para advogados promotores juízes procuradores e servidores públicos que atuam perante os órgãos reguladores e/ou de fiscalização do setor bancário'.André Almeida Rodrigues Martin